津產(chǎn)權(quán)綜字（2017）60號

天津產(chǎn)權(quán)交易中心會員執(zhí)業(yè)保證金管理細(xì)則（試行）

第一條  為維護(hù)天津產(chǎn)權(quán)交易中心（以下簡稱“交易中心”）規(guī)范、誠信的交易秩序，防范交易風(fēng)險，根據(jù)《天津產(chǎn)權(quán)交易中心會員管理辦法》，制定本細(xì)則。

第二條  本細(xì)則所稱執(zhí)業(yè)保證金是指會員在產(chǎn)權(quán)交易過程中，承諾遵守有關(guān)法律、法規(guī)和交易中心相關(guān)交易規(guī)則，當(dāng)發(fā)生違規(guī)違紀(jì)和違反交易中心相關(guān)規(guī)定行為時作為賠償?shù)慕?jīng)濟(jì)保證。

第三條  交易中心會員應(yīng)一次性繳納執(zhí)業(yè)保證金。一級經(jīng)紀(jì)會員執(zhí)業(yè)保證金為人民幣10萬元，二級經(jīng)紀(jì)會員執(zhí)業(yè)保證金為人民幣7萬元，其他類型的會員暫免繳納執(zhí)業(yè)保證金。交易中心將根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和交易規(guī)則等情況，適時調(diào)整執(zhí)業(yè)保證金繳納標(biāo)準(zhǔn)。

第四條  執(zhí)業(yè)保證金應(yīng)于申請單位獲審批成為交易中心會員后一次性交納，具體繳納時間以交易中心通知為準(zhǔn)。會員申請一、二級經(jīng)紀(jì)會員變更的，于獲批變更后5個工作日內(nèi)進(jìn)行差額繳納或退還。

第五條 會員在從事相關(guān)業(yè)務(wù)過程中，出現(xiàn)下列行為時，視情節(jié)嚴(yán)重程度，交易中心有權(quán)扣除會員單位交納的部分或全部保證金，保證金金額不足以彌補(bǔ)因會員違規(guī)違約造成損失的，交易中心有權(quán)向會員進(jìn)行追償。

（一）經(jīng)核實，會員存在違法、違規(guī)行為，且情節(jié)嚴(yán)重的操縱交易市場或者擾亂交易秩序；

（二）采取脅迫欺詐、散步虛假信息、惡意串通等手段，有不正當(dāng)競爭或有礙公平交易；

（三）弄虛作假，為不具備產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓主體資格，或不具備產(chǎn)權(quán)受讓必要條件的產(chǎn)權(quán)交易主體，建立委托代理關(guān)系；

（四）未經(jīng)所授權(quán)，擅自使用交易中心的名號及標(biāo)識及有損交易中心信譽或損害客戶利益的違規(guī)違紀(jì)行為；

（五）違反約定或者違反委托人有關(guān)保守商業(yè)秘密的要求，泄露委托人商業(yè)秘密；

（六）非法經(jīng)營或超越經(jīng)營范圍、經(jīng)營權(quán)限從事產(chǎn)權(quán)交易業(yè)務(wù)，損害交易中心形象或造成交易中心損失；

（七）其他違反法律法規(guī)、交易中心交易規(guī)則的行為。

第六條 當(dāng)會員申請資格終止或退會時，經(jīng)交易中心審核無違規(guī)記錄予以退還。執(zhí)業(yè)保證金產(chǎn)生的銀行利息不予退還。

第七條 交易中心有權(quán)根據(jù)有關(guān)法法規(guī)和交易實踐，對本細(xì)則進(jìn)行解釋、修訂。

第八條 本細(xì)則自發(fā)布之日起施行。

天津產(chǎn)權(quán)交易中心

2017年9月1日